对主办证券商今年四月的执业质量情形打开了批

股转系统公告〔2019〕919号

原标题:全国股转公司发布11月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和主办券商执业记录,对主办券商2019年5月的执业质量情况进行了评价计值,现将评价结果公布如下。

今日,全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年11月1日至11月30日),对主办券商2019年11月的执业质量情况进行了评价计值,并公布了评价结果。

本月共有102家主办券商参与评价,其中并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示98家主办券商评价结果。

据悉,11月份共有103家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价,华英证券并入其母公司国联证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

43家主办券商评价点值在90点以上,占比43.88%;33家主办券商评价点值在80-90

评价结果显示,42家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比43.30%;27家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比27.84%;18家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比18.56%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.30%。评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、安信证券、联讯证券。

点之间,占比33.67%;12家主办券商评价点值在70-80点之间,占比12.24%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.21%。

《金融时报》记者了解到,11月份共记录负面行为23条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为22.5条。其中,推荐挂牌类2条,占比8.89%,包括申报主体不符合挂牌条件,仍予以推荐申报1.5条;信息披露文件存在内容错误0.5条。推荐后督导类11条,占比48.89%,包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理3条;对信息披露文件进行线上或线下更正,且未尽事前审查职责5条;因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函3条。交易管理类6条,占比26.67%,均为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。综合管理类3.5条,占比15.55%,包括未在规则要求的时限内提交业务申请材料0.5条;业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误2条;未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息1条。

评价点值排名前五的主办券商为天风证券、西南证券、东莞证券、东吴证券、。

值得注意的是,11月份负面行为共涉及18家主办券商。其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商16家,合计占总记录数的77.78%;负面行为记录数在2条以上的主办券商2家,合计占总记录数的22.22%。

二、负面行为记录情况

5月份共记录负面行为23条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为19条,涉及21家主办券商。其中,推荐挂牌类2条,占比10.53%;推荐后督导类7.5条,占比39.47%;交易管理类3条,占比15.79%;综合管理类6.5条,占比34.21%。各类负面行为记录汇总见下表:

信息披露文件未按规则履行相应信息披露要求。

信息披露文件存在内容错误。

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