该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查

  新浪财经讯 进入2014年,监管层打击“老鼠仓”力度升级。春节前易方达原副总经理陈志民被曝携款跑路,3月份去年冠军基金经理厉建超被移送公安机关立案侦查,五一前华宝兴业原基金经理牟旭东被调查,近日,华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、黄春雨等5位海富通最近离任或离职基金经理涉嫌老鼠仓被查。

  “大数据”助力 监管层“捕鼠”资管业

  中国基金报记者 天天

  此番打击“老鼠仓”风暴已不局限于公募基金,而涉及整个金融资管行业。据传目前有近50人正在接受调查,同时据悉平安资管、中国人寿、太平人寿资管三家保险公司也因涉嫌“老鼠仓”正接受调查。

  夏欣

  今年以来,监管部门对老鼠仓以及内幕交易的查处力度有增无减。

  侦查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力武器。目前监管层引进稽查大数据系统,通过对交易数据等相关数据的有效处理,提升了发现、确认、掌握证据链的效率与准确度,改变了以往主要依靠举报、突击审查等相对被动的侦查方式。

  随着监管机构发力,公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。

  中国基金报记者了解到,近期业内沪上某家位于陆家嘴的基金公司被卷入大数据侦查风暴中,该公司专户投资经理因涉嫌老鼠仓而被协助调查,并且涉案金额巨大。目前此案件正在进一步调查当中。

基金经理姓名
时间/案情
案发前后
所属公司
曾管理的基金
处罚结果
 2007  详情
上投摩根
上投摩根成长先锋 取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入
 2008  详情
南方基金
南方宝元、南方精选、基金开元 取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入
 2009  详情
融通基金
融通巨潮、融通深100 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入
 2009  详情
景顺长城基金
景顺长城优选、景顺长城鼎益
景顺长城动力平衡、景顺长城货币
取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入
 2009  详情
长城基金
长城久泰中信标普300、长城货币
长城稳健增利
取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入
 2009  详情
长城基金
长城久恒平衡、长城久富股票 有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入
 2010  详情
国海富兰克林基金
国富收益 取消基金从业资格、罚款30万
 2010  详情
光大保德信基金
光大精选、光大红利 有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元
 2010  详情
交银施罗德、好旺角投资
交银稳健 获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。
 2010  详情
交银施罗德、重阳投资
交银蓝筹、交银稳健 一审判有期徒刑4年,被罚1800万;二审维持原判
 2013  详情
交银施罗德
专户投资部投资经理 处以30万元罚款
 2013  详情
博时基金[微博]
博时精选基金 一审判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,追缴违法所得1883万元。随后深圳检察院认为该判决量刑明显不当,已经依法对该判决提出抗诉。
 2013  详情
招商基金
专户资产投资部总监兼投资经理 已移送法院审判
2013 详情
光大保德信
光大保德信红利 正立案调查,初步查明涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。
2013 详情
嘉实基金、上投摩根
上投摩根阿尔法股票 正立案调查,初步查明涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。
 2014  详情
中邮基金
中邮战略新兴产业、中邮核心优选 已移送公安机关立案侦查
 2014  详情
汇添富基金
汇添富蓝筹稳健等 已移送公安机关立案侦查
 2014  详情
汇丰晋信基金[微博]
汇丰晋信货币A、汇丰晋信平稳增利债券A 上海证监局取消其基金从业资格,罚款20万元。本案现已调查、审理终结。

  近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金[微博]等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。

  据了解,该涉案投资经理金融行业从业经验丰富,基金从业年限超过10年,曾管理过数只公募基金产品,包括债券型基金和混合型基金,在管理公募基金前期业绩出色,但后期业绩却表现平平,该基金经理于去年离开公募岗位转投专户,记者多方打听了解到,目前该人士已经从所在从业机构离职,成都稽查局已经找其问话,但其暂未被控制。

  5月9日,证监会[微博]通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  记者进一步获悉,在此案例中,监管层侦查部门通过大数据筛选发现,在该嫌疑人曾经管理的基金下单前后7天内,基金投资的股票与外界某账户所投资的股票高度重合。侦查部门由大数据获得线索后,顺藤摸瓜通过银行账户转账的三角关系确认了涉案的相关各方。

  而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。

  该案例中,该投资经理涉嫌将非公开信息透露给外界以获取一定报酬,所获盈利按一定比例分账,报酬金额在百万元级以上。所获报酬,先被转账至其亲友银行账户中,之后又从其亲友账户转至本人账户,监管层以此为证据突破口展开调查。

  多家基金涉案

  值得注意的是,此次侦查方并非上海稽查局,而是实行异地侦查由成都稽查局负责调查,由于本次调查正在进行中,涉案金额尚未最终确认。去年年末也有新疆稽查局查办上海老鼠仓的先例,利用大数据动态监测基金持股,异地监管部门稽查老鼠仓等新措施都体现了监管层打击老鼠仓维护市场三公原则的决心。

  基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。

  今年3月初本报曾独家报道公募冠军厉建超涉嫌老鼠仓被调查一事,3月中旬证监会[微博]例行新闻发布会上证实了此事,此后证监会通报杨奕案、马乐案、厉某案、苏某案等几起交易及获利金额巨大的案件,其中杨奕案涉及交易金额累计3个多亿,马乐案涉及交易金额累计10.5亿余元,厉某案涉及交易金额累计9.4亿元,苏某案涉及买入金额7.4亿元。

  近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍,还有海富通的4位基金经理。

冠亚体育平台,  今年以来,监管层加大了对老鼠仓和内幕交易的查处力度,此案为今年以来展开调查的新案件之一。记者同时获悉,目前正在侦查中的多位涉案金融从业人员波及京沪深多地公私募机构,侦查范围也有所扩大,涉案人员除了公募基金经理,还包括基金公司一般从业人员,例如北京某家大型公募基金交易部门相关人员也已经被有关部门调查。

  除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉,上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行[微博]为,与公司无关”搪塞《中国经营报》记者的疑问。

  汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并处以20万元罚款。

  这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

  上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只。

  钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。

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