公募基金行当最大学一年级波,原汇丰晋信基金

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  “老鼠仓”事件再度发酵。近日,原汇丰晋信基金[微博]“80后”基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚款20万元。捕鼠风暴不断升级,关于调查对象的种种传闻已经不仅限于公募基金经理,保险资管的投研人员也被爆涉案。

  “大数据”助力 监管层“捕鼠”资管业

  基金子公司资金池业务明确被禁  

  根据上海监管局行政处罚决定书中披露的信息,作为基金经理的钟小婧虽然买入成交金额达300多万元,但却累计亏损8.45万元。而即便以亏损告终,其行为也遭到监管机构严厉处罚。

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  证券行业“老鼠仓”风波蔓延 证监会狠招“捉鼠” 保监会排查风险

  相关案件信息显示,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票即“铜陵有色”。其共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。而上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  随着监管机构发力,公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。

  证监会[微博]“捉鼠”行动不断升级,人人喊打的“老鼠仓”再次出没。而近期“沦陷”不仅有海富通黄春雨、还有汇丰晋信钟小婧。捉鼠战火还烧向了保险机构,虽然涉事的两家机构昨日对本报记者否认传闻,但有分析认为,险资规模大,不排除有老鼠仓行为。

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金[微博]等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。

  文/表记者吴倩、周慧、张忠安

  对此,汇丰晋信方面则表示,“有关我司前员工钟小婧受到上海证监局处罚相关事宜,其个人行[微博]为,我司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  5月9日,证监会[微博]通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  本报讯 (记者吴倩)中国证监会日前下发《关于进一步加强基金管理公司及其子公司从事特定客户资产管理业务风险管理的通知》,监管层对基金管理公司及其子公司专户业务实施备案管理。据此《通知》,基金子公司资金池业务明确被禁,并且,基金子公司也被要求不得通过“一对多 ”专户开展通道业务。

  除了遭到处罚的钟小婧,另有消息称原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。而在这场捕鼠风暴中,保险资管也被卷入其中。市场有传闻称,平安资管、中国人寿冠亚体育平台,以及太平人寿资管三家被查出有问题,涉嫌卷入老鼠仓案。

  而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。

  而据业内人士透露,深圳证监局和上海证监局也于近日先后下发了加强基金专户业务风险管理的文件,对基金子公司影响较大的内容有五条:一、不得开展资金池业务;二、不得通过“一对多”专户开展通道业务;三、通道业务要在合同上明确风险承担主体和通道功能主体;四、完善激励约束机制;五、强化母公司管控。

  对于传闻所指平安资产管理公司投资部负责人张治民因涉嫌老鼠仓被调查一事,平安资产管理公司表示张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管。而中国太平保险集团旗下的太平资产管理公司则明确否认传闻,称公司未接到监管机构对本公司投研人员有关涉及“老鼠仓”的调查,报道内容不属实。

  多家基金涉案

  具体来看,对资金池业务,监管层要求,子公司专户产品募集的资金应按照合同约定的投资范围、投资策略和投资标准进行投资,不得开展资金池业务,需切实做到资金来源与运用一一对应,确保投资资产逐项清晰明确并定期向客户披露投资组合情况。

  基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。

  对通道业务,上述《通知》称,子公司应当以合同形式明确风险承担主体和通道功能主体,明确各方权利义务。同时,子公司应当建立防范利益冲突机制,有效防范专户产品与合作方及其管理的其他产品之间发生利益输送,防止专户产品发生内幕交易、操纵证券交易价格等违法违规行为。

  近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍,还有海富通的4位基金经理。

  “可以预见,未来基金子公司的业务监管将会明显强化,相比信托的制度优势和监管优势将被削弱,某种意义上基金子公司狂飙突进的时代已经结束了。” 智信资产管理研究院人士指出。

  除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉,上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行[微博]为,与公司无关”搪塞《中国经营报》记者的疑问。

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  汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并处以20万元罚款。

  中国证监会上海监管局日前发布行政处罚决定书,时任汇丰晋信基金[微博]公司平稳增利债券基金基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易行为”被取消基金从业资格,处以20万元罚款。对此,昨日,汇丰晋信有关负责人对记者表示,对于前员工钟小婧个人行[微博]为,不便亦不予评论。

  这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

  据查,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额3248511元,亏损84511.94元。

  上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只。

  证券行业“老鼠仓”风波不断蔓延。继此前原华宝兴业基金经理牟旭东遭调查后,本周,华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、海富通基金原基金经理黄春雨均被传因涉嫌“老鼠仓”被调查。

  钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。

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