涉案基金经理已离职,的原基金经理罗泽萍

  根据同花顺iFind数据显示,罗泽萍在华夏优势任期的2年零75天中,收益达8.69%,战胜同期上证指数21.43%。

  处罚:一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。

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  《投资快报》发自广州

  好买基金的数据显示,其前三只基金的任职期表现均好于同类基金平均回报。其中管理时间最长的华夏行业基金任职期间回报为-21.65%,同类基金平均回报为-33.56%。但在其最近管理的华夏优势基金上,搜狐的统计显示其任职期间回报为18.35%,落后于同风格基金的平均回报。

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  从去年开始掀起的基金业监管风暴,一个个案例如多米诺骨牌揭开,表象底下,是监管层蓄意进行全行业的大整顿。

  ●2009年

处罚:取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入。

  “借助对大数据的应用,监管层已经树立了一个网格状的治理老鼠仓的雷霆手段。假如行之有效,将大大改变目前业界的生态。”知情人士透露。

  马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所[微博]大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐,日渐成熟的大数据系统正在成为“捕鼠神器”。

处罚:一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。

  资料显示,罗泽萍于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

(原标题:华夏原基金经理被曝涉“老鼠仓”)

从公募基金数据来看,牟旭东在公募基金任职期间,业绩并不理想。据好买基金统计数据显示,自2007年10月11日至2013年2月7日,牟旭东任华宝兴业多策略增长基金经理,该基金在其任期的业绩为-33.25%,而同期同类产品的平均收益率为-24.63%。

  媒体报道,近期华夏基金亦有两名基金经理被带走调查,其中一名为女基金经理罗泽萍。

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数据显示,罗泽萍先后管理过4只基金,其中管理华夏行业时间最长,达到4年58天。2012年开始管理华夏优势增长,直到今年3月17日离任。

  据证监会[微博]内部人士透露,最新爆出的一众投研人员被查的线索多来自本系统。

  处罚:有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入。

北京问天律师事务所的张远忠对记者表示,马乐案判决结果对整个基金行业的老鼠仓行为没有威慑力,之后该如何去处罚老鼠仓是个问题。

  监管层持“大数据之剑”拉网捕鼠

  ●2008年

处罚:获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。

  牟旭东告诉记者,“之后会休息一段时间,未来可能会考虑去做私募,因为做公募太辛苦了。”

  今年3月,国内最大的基金“老鼠仓”原博时精选股票证券投资基金经理马乐案宣判,一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。这一判决引起了市场的不满,当天新浪网针对马乐案件判罚的调查结果显示,89%的受调查网民认为判罚过轻。94.7%的网民不满目前对基金老鼠仓的治理现状。

在2010年1月22日至2012年1月18日期间,他还同时掌管华宝兴业宝康灵活基金,任期收益率为-22.24%,同期同类产品的平均收益率为-16.71%。

  《投资快报》将继续为您追踪监管风暴的最新动向。

  处罚:取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入。

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  据接近证监会稽查局的人士介绍,“现在去现场检查,用电脑直接能查出嫌疑人的所有电话。电脑文件的数据恢复功能很强大。用一个与U盘类似的东西插上电脑即可。”

  处罚:一审判有期徒刑4年,被罚1800万;二审维持原判。

处罚:有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入。

  中欧基金[微博]对窦玉明等五名高管的股权激励事项,无疑还是一个孤例。目前,越来越多优秀的公募基金从业人员,选择投奔私募,甚至移民出国成为一个“潜规则”的选择。

  光大保德信基金 许春茂

华夏基金昨天回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。华宝兴业相关负责人表示,牟旭东已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

  记者 黄悦

  ●2010年

处罚:有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。

  此前媒体报道有不少模糊之处,比如既指出“有两名基金经理被带走协助调查”,但又强调“目前罗(泽萍)已不在国内”。对此,华夏基金方面亦表示,目前并未接到监管层的通知,也不清楚罗的行踪。

  ●2013年

马乐不是因为证监局现场检查、电话记录而落马,而是折戟交易所的大数据系统。深交所大数据系统在扫描大额资金账户时,发现了几个账户和马乐管理的博时精选基金股票高度重合,随即报警,稽查人员顺藤摸瓜,最终发现了隐藏在数据背后的马乐,日渐成熟的大数据系统正在成为“捕鼠神器”。

  上周,华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查,且涉案金额巨大。4月23日,牟旭东接受记者电话采访时不讳言接受调查,更透露可能转私。

  此次涉嫌“老鼠仓”的基金经理之一罗泽萍,是一位女性。她于2004年加入华夏基金,历任研究员、基金经理助理、兴华证券投资基金经理、华夏行业精选基金经理等,一度被媒体评为“最会赚钱的5大女基金经理之一”。

处罚:一审判有期徒刑4年,被罚1800万;二审维持原判。

  此前,博时马乐老鼠仓亦由监管系统挖出。当时深圳交易所在监控时发现,有异常账户重仓的小盘股和马乐掌舵的博时精选高度重合。进一步追查发现,马乐通过操作自己控制的三个股票账户,先于或同期与其管理的博时精选基金买入相同股票76只,成交金额人民币10亿余元,获利近2000万元。

  ●2010年

基金业的“捕鼠”运动逐步升级。昨天有报道称,华夏基金原基金经理罗泽萍、华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查。对此,两家基金公司均表示,传言中的相关基金经理已经离职,公司对“老鼠仓”并不知情。

  而对于传闻中华夏基金另外一名涉嫌的基金经理,华夏方面表示并不清楚。

  一位6年的老基民感叹道:“作为一名基金持有人,我更关心的是违法基金经理拿我的钱干吗去了,给我带来多少损失,我能否获得补偿,但基金公司都回避了这些话题。基金经理只要是在基金公司出的事,就说明公司的风控存在严重漏洞,基金公司就应积极自查、反省与道歉。”

记者查阅3月18日华夏基金公告发现,罗泽萍已于3月17日因个人原因离任。华宝兴业并未公告牟旭东已经离职。该公司相关人士表示,牟旭东离职前并非公募基金经理,因此不需要公告。

  在牟旭东看来,他的情况“比较特殊”,跟目前爆出来的老鼠仓是两码事。“那是七八年前做研究员时做的事情,早期相关法律并没有明确规定,很多东西是有争议的,比如给别人荐股。”

  基金业的“捕鼠”运动逐步升级。昨天有报道称,华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、华宝兴业基金经理牟旭东涉嫌老鼠仓被协助调查。对此,两家基金公司均表示,传言中的相关基金经理已经离职,公司对“老鼠仓”并不知情。

今年3月,国内最大的基金“老鼠仓”原博时精选股票证券投资基金经理马乐案宣判,一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。这一判决引起了市场的不满,当天新浪网针对马乐案件判罚的调查结果显示,89%的受调查网民认为判罚过轻。94.7%的网民不满目前对基金老鼠仓的治理现状。

  监管层手中掌握的“利器”,就是交易所的“大数据系统”,该系统是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称。

  一位基金分析师表示,“老鼠仓”不断的一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。老鼠仓出来之后,板子都打在基金经理身上,基金公司往往以该经理已经离职来推脱。要彻底杜绝老鼠仓还必须在激励以及职业操守上下工夫。此外,应当尽快设立“老鼠仓”民事赔偿诉讼机制,为权益受损的投资者挽回损失。

“最会赚钱女基金经理”罗泽萍

  一方面,是监管层对内幕交易、利益输送等行为的打击越来越广,另一方面,公募基金以管理费为主的激励模式乏善可陈,有基金经理在一个场合交流时向《投资快报》记者诉苦称,一个能为公司赚来5000万的基金经理,其一年税后收入尚不足80万,而且还要经历半年、一年业绩考核。

  华夏基金昨天回应称,罗泽萍已离职,公司对此事不知情。华宝兴业相关负责人表示,牟旭东已经从公司离职,公司尚未接到监管部门的任何正式通知,一切业务正常运转,未受影响。

近些年的“老鼠仓”及处罚结果

  据悉,沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,目前交易所已建立实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  记者查阅3月18日华夏基金公告发现,罗泽萍已于3月17日因个人原因离任。华宝兴业并未公告牟旭东已经离职。该公司相关人士表示,牟旭东离职前并非公募基金经理,因此不需要公告。

对于提供“硕鼠”名单的监测系统,深圳证券交易所总经理宋丽萍曾公开表示:“今后将投入力量把原形系统项目和股价异动联系起来,构建市场监控综合数据模型,全面提升对内幕交易、市场操纵、证券欺诈文本信息挖掘和监管。”

  “其实,现在并不是说所有接受调查的都会有问题,有些事情在没有结论之前,不好判断。”

  与之前依靠举报、现场检查来“捕鼠”不同,目前“数字稽查”技术正在不断升级,案件线索发现、报送的及时性和精准度也在提高。

“捕鼠”范围不断扩大

  激励打击两难 部分精英各寻出路

  ●2007年

大数据系统成“捕鼠神器”

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