对基金管理制度和基金公司的内部控制制度落实

  监管部门近期迅速查处了融通基金有关人员老鼠仓事件,这显示了监管部门对违法违规行为的监管和打击力度,保护了广大中小投资者的利益。

  德圣研究团队

对基金管理制度和基金公司的内部控制制度落实情况的监督,老鼠仓损害公募基金行业根本。  如何监管才能消灭“老鼠仓”?

  不过,我们也应该看到,在监管越来越严、打击力度越来越大的今天,“老鼠仓”仍然频频发生,说明无论是基金公司内部控制还是基金管理制度上,确实存在着制度漏洞。

  最近媒体报道深圳两家基金公司的三名基金经理在证监局的突击检查中落马,有涉内幕交易的嫌疑。这一事件成为公募基金行业中令人惊讶的又一次地震。

  近期,深圳两家基金公司的三名基金经理在深圳证监局的突击检查中涉嫌利用非公开信息违规买卖股票被查。“硕鼠”再度进入人们视野,不仅“喊打”声一片,更引发了对藏匿“硕鼠”的基金公司的极大关注,人们不禁要问,什么样的监管措施才能消灭“老鼠仓”?

  据了解,现在许多基金公司在对有关人员管理上,采取了很严格的措施。例如,对MSN、QQ等各类即时通信工具和电子信函实施全程监控并留痕,录音、即时通信、电子信函等资料均要保存5年以上。又如,安装高清旋转摄像头能360度无盲点实时监控、要求员工上交近2个月的通话详单、上报亲属资料、投研人员被“物理隔离”在相对封闭的区域内工作等。有规章制度是好事,但关键是要确保落到实处。融通基金公司在有内部控制相关制度的情况下,仍然暴出“老鼠仓”,就说明有好的制度,如果不认真执行、加强监督,会使制度形同虚设。

  老鼠仓损害公募基金行业根本,必须严惩

  一家大型基金管理公司的执行总经理更是对记者强调:“此次深圳证监局检查发现的已是触犯刑法的案例,应该毫不姑息地加以处罚。”

  笔者建议,对基金管理制度和基金公司的内部控制制度落实情况的监督,可以引入外部监督和检查。例如,基金公司可以聘请外部独立专业审计机构或者基金投资者代表,对基金公司内控制度落实情况,进行不定期的检查和审计。另外,要求基金公司公布监督电话,对外实行有奖举报,主动开设一条外部监督渠道。同时,主动扩大外部沟通渠道,及时解答投资者疑问。(徐惠芳)

  从此次暴露的疑似老鼠仓事件来看,之前接二连三发生的老鼠仓事件并未对基金经理起到根本性的震慑作用。虽然在唐建和王黎敏事件后基金行业普遍加强了监察力度,直系亲属炒股行为受到严格监控,但隐性的老鼠仓行为更加隐蔽,不久前暴露出的融通老鼠仓事件证明了这一点。

  基金公司难辞其咎

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  此次深圳证监局突击检查再次暴露出行业中普遍存在的潜规则。有法不依,有令不行的情况相当普遍。证券从业人员违规炒股在行业内是公开的秘密。

  虽然此次“案发”基金公司强调“老鼠仓”事件属“个人行为”,并一再撇清公司的责任,但不论是个别现象还是普遍存在,公司管理制度缺陷问题值得深思。

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  据初步曝光景顺长城和长城两家公司三位基金经理涉及的违规金额不大,但若老鼠仓的内幕交易性质被证实,必须予以严惩。

  一位业内资深人士历数之前涉及“老鼠仓”行为的上投摩根基金公司、南方基金公司、融通基金公司,以及此次曝光的景顺长城基金公司等认为,暴露出“老鼠仓”问题的都是成立时间较长、在业内有较大知名度,且公司管理也基本有“正常轨道”的基金公司,但接连出事说明,基金公司内控制度普遍存在漏洞。“许多基金公司对投研人员的内部监控制度是最近才开始严格执行的。”这位人士说。

  基金行业是一个建立在信托关系上的行业,管理人受托管理资产,投资者的信任是行业存在的根本。基金从业人员利用老鼠仓获得小利,但却会极大损害投资者对基金行业的信任,动摇行业根本,因此必须予以严惩。

  记者此前也获悉,有基金公司在业内甚至被戏称为“鼠仓天堂”,这让人对基金管理公司的制度化漏洞更产生忧虑。

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