然后公司再建仓拉升该股票,光大保德信红利基

  文/本报记者 王宗耀

  监管捕鼠升级 基金经理离职逃离风暴圈

冠亚体育平台 1光大保德信红利基金经理钱钧(资料图)

  近期,证监会[微博]出动大批稽查力量,对证券市场的内幕交易、操纵市场、违规信息披露等违法行为进行了查处,由此掀起了一场稽查风暴。而“老鼠仓”可能涉及内幕交易和操纵市场两种情况,已成为日常监控、稽查的重点。

  近期证监会[微博]大数据稽查加码,“捕鼠”力度空前绝后,有十几家基金公司涉老鼠仓案,公募基金圈内草木皆兵。由于老鼠仓泛滥,公募基金也遭遇了极大的信任危机,除货币基金外,股票型、混合型等主动管理型基金规模今年以来处于持续缩水的状态。而处于风暴眼中的基金经理也纷纷逃离这个行业意欲自保,截至5月14日,超过200只基金涉及基金经理离任。照此来看,全年基金经理离职数量必将创出新高。

冠亚体育平台 2嘉实基金、上投摩根原基金经理欧宝林(资料图)

  老鼠仓顾名思义,如硕鼠将国库中的粮食都搬到自己的窝中一样,是一种损公肥私的行为。证券交易员的亲友预先低价买入股票,然后公司再建仓拉升该股票,从而将公家资金转变为私人资金。故“老鼠仓”不但没有风险,而且还能获得高额回报,但它损害了公司或基金持有人的利益,有可能导致所服务的机构严重亏损,甚至倒闭。其本质上与贪污、盗窃没有区别。

  老鼠仓风暴凶猛来袭

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  然而,老鼠仓更大的危害在于其破坏了证券市场“公平,公正,公开”的交易原则。老鼠仓的横行是对证券市场规则的挑战,也是对金融秩序的挑战,不打击老鼠仓则证券市场基石不稳,导致的最大后果就是投资者对证券市场失去信心,金融秩序为之破坏,证券市场难以健康有序地发展。

  此次老鼠仓风暴在业内人士看来较之前更为凶猛。证监会披露,正在调查的38条老鼠仓线索,涉案基金达到十几家。自去年以来,证监会已经披露的公募基金涉嫌老鼠仓案已有八起。基金经理大面积被调查,有消息传,此次涉及调查的将有50人之多。

  新浪财经讯 5月9日下午消息,证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉嫌老鼠仓案件。

  今年是我国经济体制改革十分重要的一年,也是证券市场重大改革年,证监会推行的新股发行注册制改革正在稳步推进。在此背景下,打击证券市场违法违规行为,整顿证券市场秩序,就显得尤为重要了。由此,证监会“亮剑”老鼠仓,掀起了本次稽查风暴,大手笔重振股市信心。

  从目前披露的信息来看,被查处的证券违法案件已经遍布公募基金、私募基金、保险资管、上市公司大股东、券商资管、券商保代等各个市场主体,涉案公司的规模和人员的名气越来越大。

  证监会称,初步查明,光大保德信红利基金经理钱某(新浪财经注:钱钧)涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。嘉实基金、上投摩根基金经理欧某(新浪财经注:欧宝林)涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。平安资管张某某(新浪财经注:张治民)涉及交易金额达4.87亿元,获利1500余万元。

  有消息指出,本次稽查中证监会动用近300名稽查执法人员展开行动,对公募基金、私募基金、保险资管、券商分析师、上市公司发行链条等大范围进行了稽查,是证监会史上最大规模的稽查行动。且从各方面信息分析,对资本市场的稽查将成为日常行为。

  证监会甚至罕见地对所查处的老鼠仓进行了总结。本次调查中涉案人员范围扩大,呈现链条化。涉嫌利用未公开信息交易股票案件的涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员。此外,部分案件中出现了知情人泄露未公开信息、周边亲朋好友参与交易的情形,个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。涉案金额巨大,涉及机构数量较多。

  涉嫌老鼠仓基金经理简介:

  本次稽查中证监会是利用大数据来调查老鼠仓的。其通过数学模型在海量的交易数据中设置了200多个交易监控规则,有几十名监控人员实时监控,一旦出现可疑交易,就会触发监控规则,随即被监管部门锁定,再加以交易记录的调查,那么交易背后是哪些人或机构在参与,就都一目了然了。这种监控,让老鼠仓无所遁形。

  “现在已经到了草木皆兵的状况,最近只要有基金经理离职,就会有人过来问其是不是涉嫌老鼠仓而被查。”上海一家基金公司内部人士无奈地向南都记者表示。

  钱钧:>>>点击查阅该基金经理档案

  证监会新闻发言人邓舸在5月9日的新闻发布会上表示,2013年以来,证监会共受理资管人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件,并陆续启动调查工作。其中涉嫌的“老鼠仓”案件具有三个特点:一是,案件性质恶劣,严重影响了投资者的信心和资本市场投资功能的发挥;二是涉案人员范围扩大,呈现链条化,调查发现涉案人员已由基金经理本人扩展到上游的研究人员、后台的交易人员,甚至下游的托管银行工作人员,部分案件中,出现了知情人泄露未公开信息,周边亲朋好友进行交易的情形,甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的行为;三是,涉案机构数量较多,利用未公开信息交易股票线索最大涉案金额为10多亿元,最小涉案金额超过2000万元,涉及基金公司十余家,保险资产管理机构两家。证监会表示,将加强对资产管理公司的相关日常检查。

冠亚体育平台,  深圳一家中小型基金公司副总坦言,监管从严也是大家的普遍感受。从目前情况来看,今年可能还将爆出更多“老鼠仓”案件。

  硕士。毕业于南京大学国际工商管理学院,获工商管理硕士学位,曾在联合证券担任高级研究员,在西部证券担任投资经理助理等工作。2007年1月加入光大保德信基金管理有限公司[微博]任高级研究员,现任光大保德信权益投资总监、光大保德量化核心证券投资基金基金经理。

  有媒体指出,在本次稽查中,基金高管、基金经理纷纷离职,今年前4个月,基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数,而离职原因不言自明。可见老鼠仓现象较为普遍。更有从业者甚至抱怨“监管部门要将公募基金斩尽杀绝”,似乎证监会的稽查是断其财路。 然而任何形式的内幕交易、操纵市场都是不被允许的。老鼠仓就像一颗毒瘤,影响着证券市场的健康发展,只有切除毒瘤,证券市场才能再现牛市,“大河有水小河满”,只有整个证券市场的繁荣,基金高管和基金经理们才能更好地施展才华,也才能真正地财运亨通。

  监管打硕鼠,违法成本高

  钱钧历史业绩

  证监会本次大手笔的稽查行动,打击了证券市场中存在已久的违法违规行为,打破了老鼠仓的潜规则,维护了“公平、公正、公开”的交易原则,还给投资者一个干净有序的证券交易市场。更重要的是给广大投资者以希望,重振股市信心。如果真如媒体预测,证监会这种大手笔稽查行动,能成为日常行为,则中国“牛市”将为期不远了。

  “今年是证券市场重大改革年,证监会推行的新股发行注册制改革正在稳步推进。特别是最近发布的新国九条,再次表明将引入更多新资金、打击内幕交易等。”上海一位不愿具名的券商策略分析师对南都记者表示,在此背景下,证监会“亮剑”老鼠仓,掀起了本次稽查风暴,大手笔重振股市信心。

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
光大保德信量化股票 光大保德信 一般股票型 2010/12/07 - 2014/01/09 -6.72% -9.41% 88/224
光大保德信红利股票 光大保德信 一般股票型 2010/04/15 - 2011/06/02 -6.81% -7.14% 91/188
光大保德信新增长股票 光大保德信 一般股票型 2007/09/22 - 2011/03/17 -18.84% -19.16% 43/95

  证监会新闻发言人此前则透露,沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度。

  欧宝林:>>>点击查阅该基金经理档案

  耐人寻味的是,对于这一次批量“硕鼠”的落网,行业中人流露出了不少怨言。有些从业者甚至抱怨“监管部门要将公募基金斩尽杀绝”;“第二次新股IPO重启在即,如此密集放出消息,监管层应该是想转移市场的焦点”。

  自2004年6月至2007年6月在中德安联任研究员、科经理,从事研究方面的工作;2007年6月至2009年6月在国海富兰克林管理有限公司任研究员、基金经理助理;2009年7月至2012年7月在嘉实基金管理有限公司[微博]任基金经理助理、基金经理;2010年12月至2012年7月任嘉实主题新动力股票型证券投资基金基金经理;2012年7月起加入上投摩根基金管理有限公司[微博],2012年11月起担任上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金经理。

  “在任何市场,老鼠仓侵害了基金持有人的利益。替老鼠仓开脱的观点都不能被接受的。”上述深圳的基金公司副总称,随着监管力度加大,老鼠仓违法成本不断提高,相信此轮整风之后,基金经理的职业操守会得到一次明显提升。

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  此外,一位不愿具名的基金研究员对南都记者称,“这两年以来,监管层都在大力倡导蓝筹价值,不过现在连QFII也开始转向创业板。近期私募大佬被传遭到调查,也从侧面反映了监管层对重组炒作的态度,警示基金回归蓝筹的意图明显。”

产品名称 任职公司 管理类型 任职时间 任期回报 同类平均 行业排名
上投摩根阿尔法股票 上投摩根 一般股票型 2012/11/26 - 2014/01/10 20.49% 27.62% 209/331
嘉实主题新动力股票 嘉实基金 一般股票型 2010/10/28 - 2012/07/18 -17.2% -22.59% 55/223

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