内部人士称老鼠仓隐秘性强,第一起为今年年初

  根据警方披露的信息,上述涉案的曾某现年43岁,2009年2月至去年5月,他利用担任某保险公司权益投资部门总经理的职务便利,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。无论年纪还是就职经历,与曾宏均吻合。

  根据通报,此案属于典型的利用内幕信息非法交易的“老鼠仓”事件。

  尽管保险公司投研团队鲜被市场公开信息披露,不过从A股上市公司披露的信息来看,仍然可以浮现曾宏在资本市场的零星动向。譬如,近年来,其曾实地调研江淮动力、博林特、新大陆等多家上市公司。

  从国寿养老公布的数据来看,在过去四年,国寿养老投资收益的缩水幅度达到80%。

  21世纪经济报道记者根据上市公司2013年年报统计的数据显示,险资重仓持有股票的市值达5000亿元。其中,国寿各个权益投资平台合计持有股票的市值达3400余亿元。由于其持股较多,目前尚难认定曾宏老鼠仓涉及的股票名单。

  这一点与中国人寿其他公司存在明显的差异。

  五一前后就有平安、太平和国寿传出“老鼠仓”,而目前平安、国寿老鼠仓已浮出水面。

  记者从知情人士处获悉,曾某为中国人寿养老公司权益投资部总经理曾宏。国寿养老2012年年报显示,曾宏现年43岁,有12年权益类投资经验,先后在中国人寿湖南分公司、国寿集团投资部、国寿资管等中国人寿系统内的多个部门任职。案发后,国寿养老已将“专职企业年金投研团队人员”名单中曾宏的名字剔除。

  其间,公安机关多次赴上海、深圳等地进行取证,调取、梳理了上万条嫌疑人证券、银行账户的股票交易及资金转账记录,并与证监部门及时会商研究,最终认定“老鼠仓”非法牟利的犯罪事实。

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  5月13日,北京市公安局对外通报,2009年2月至2013年5月,担任某保险公司权益投资部门总经理的曾某利用所掌控的未公开信息,操控“老鼠仓”并非法牟利,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。今年3月,曾某已被抓捕归案。

  对于“老鼠仓”事件,一位涉案公司内部人士表示,公司对于投资业务有很严格的风控,但对“老鼠仓”其实是束手无策。与贪污、诈骗等经济犯罪相比,老鼠仓的隐秘性极强,不容易发现。

  国寿养老牵涉“老鼠仓”案

  前述知情人士透露,曾宏于2013年5月离开国寿养老。

  同时警方还披露了部分涉案细节,譬如曾某伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  今年5月初,证监会[微博]就通报在10余家涉及老鼠仓的基金管理公司中,有两家涉及保险资产管理机构。通报称,2009年2月至2013年5月,犯罪嫌疑人曾某利用担任某保险公司权益投资部门总经理的职务便利,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户的122个股东账户并负责进行股票投资。其间,曾某伙同其妻刘某在外开设“王某”股票账户,操控该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出股票79只,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。

  这也是今年曝出的第二例险资涉案“老鼠仓”案件,第一起为今年年初证监会[微博]披露的平安资管张某某被正式立案稽查。

  保险资管掌控的资金数量要远远超过基金管理人,但保险业并没有明文禁止从业人员进行证券投资。这使得近期公布的几起险资“老鼠仓”案件中,涉案金额巨大。此前的5月9日,证监会通报平安资管原投资经理张治民“老鼠仓”案,涉案金额达4.87亿元。

  不过这一轮监管风暴着实令机构担惊受怕,按北京某合资基金公司市场部高管的说法,此次“老鼠仓”查处力度比历史上任何时期都大,同时感觉上述案件中涉案的2.97亿元,对应的资金盘子并不太大。

  5月13日,北京市公安局官方微博“平安北京”公布,某保险公司权益投资部总经理曾某借职务之便建老鼠仓,已被检方批准逮捕。

  李新江

  为了防范内幕交易,多家保险机构均先后出台过一些新的风控规定,包括禁止核心交易人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,交易时间投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。甚至要求投资经理不准将个人电脑带入公司,其他人员应向公司逐单申报等。

  按这一案情,此案属于典型的利用未公开信息交易犯罪的“老鼠仓”案件。

  “保险资金投资期限一般都比较长,只要总体收益相对稳定,短期出几个老鼠仓很难看出破绽。”一位保险业人士如是表示。

  据一份国寿养老2012年发布的投研人员名单显示,曾宏41 岁,硕士,12年权益类投资经验,中国人寿养老保险权益投资负责人。之前曾在中国人寿湖南省分公司、中国人寿集团投资部、资金运用中心工作、曾任中国人寿资产管理有限公司养老金及机构业务部高级投资经理等职。

  但在北京某资管中心合伙人看来,即使有严格的风控措施,但是要想彻底杜绝“老鼠仓”也几乎不可能。“建‘老鼠仓’不是一天两天的事,看上一只股票,可能连续几个星期都要跟踪买入。所以就算交易当时不能与外界通话,但在下班之后,利用别的通讯手段还是可以把消息透露出去。”

  监管风暴蔓延到此前鲜被关注却实力雄厚的保险投资经理阵营,足以显示出监管层“捕鼠”的决心。

  新京报记者 张轶骁 梁薇薇

  一个值得关注的问题是,曾宏一案与基金公司惯常的“老鼠仓”危机处理颇为相似。按一位知情人士的说法,早在2013年5月,曾宏在国寿养老权益类投资负责人任上去职,后续遭到证监会调查并将案件移送公安机关,这或是国寿回应此前传言时理直气壮称不实的底气所在。

  保监会掀险资内幕交易排查风暴

  早在此前,市场上曾流传国寿有投资经理因为老鼠仓被监管机关调查的消息。不过这一传言一直未落地,尚在传言之初,国寿亦曾回应称称相关传言不实。不过对于国寿来讲,事件发展的脉络似乎事与愿违。

  《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员等,在任期或者法定限期内,不得持有、买卖股票,其原已持有的股票,必须依法转让。《基金法》也规定,基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员买卖证券及其衍生品种的,基金管理人应当建立申报、登记、审查、处置等管理制度,避免两者发生利益冲突。

  不过,中国人寿相关人士在接受21世纪经济报道采访时,表示对这一案件并不知情。但无论从年龄信息,或者从业信息来看,曾宏与北京市公安局通报的曾某均十分吻合。

  2014年4月,中国保监会发出《关于开展保险资金运用操作风险排查的通知》,要求各保险集团、保险公司、保险资管公司对2010年以来的资金运用是否存在内幕交易、利益输送等行为展开风险排查。

  5月14日,经过21世纪经济报道记者多方了解求证,涉案人员为中国人寿养老保险股份有限公司(下称:国寿养老)前权益类投资负责人曾宏。目前,前其个人信息已经在国寿养老“专职企业年金投研团队人员”名单中剔除。

  通知要求,各公司应将内幕交易、利益输送作为风险排查的重点,主要针对保险资金投资股票、债券、集合信托投资方面是否存在内幕交易、利益输送等行为展开。排查内容共有6项,主要包括保险公司是否对从事投资交易的相关人员行为操守进行规定;相关投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为;是否对从事股票投资交易的相关人员及其配偶、利害关系人建立投资申报制度;股票投资的决策、研究、交易、清算管理人员及其他相关人员是否存在内幕交易行为等。

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