马某涉嫌构成利用未公开信息交易罪,证监会相

  姜江

  中新网8月2日电 今天,证监会召开新闻发布会,新闻发言人通报了黑龙江省清理整顿各类交易场所工作通过联席会议检查验收的情况并答记者问。针对媒体报道的原博时基金[微博]经理马某涉嫌违法违规问题,证监会发言人表示,证监会已对此事立案调查,经查,马某涉嫌构成利用未公开信息交易罪,下一步本案将移送公安机关查处。

  ■ 证监会称涉及70余只股票,交易金额和获利金额较大,下一步将移送公安机关

  证监会新闻发言人上周五证实,证监会今年6月已对博时精选基金原经理马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份完成案件调查工作。调查显示马乐涉嫌“老鼠仓”,且交易和获利金额较大。由于其行为已经涉嫌触犯刑律,证监会将依法移送公安机关查处。

  证监会发言人称,2013年6月,证监会已对博时精选基金经理马某涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查。2013年7月,完成案件调查工作。经查,马某涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。

  监管层证实博时精选基金原基金经理马乐涉老鼠仓被查。

  7月底,有媒体的报道透露了此次调查的一些细节。深交所的交易监控系统首先发现了一个资金量达到10亿元的账户,其仓位特别是小盘股仓位与博时精选高度重合。监管部门对这账户进行跟踪监控之后,又发现了另外一个资产3000万元的账户。这两个账户均为马乐操纵。

  根据《刑法》第180条第4款有关规定,马某上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,下一步,本案将依法移送公安机关查处。

  昨日,证监会新闻发言人在每周五的例行记者会上表示,证监会今年6月已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已完成调查工作,马乐案下一步将依法移交公安机关查处。

  利用未公开信息交易行为即俗称的“老鼠仓”。具体在马乐一案中,其操作手法并不复杂,即用来做“老鼠仓”的两个账户在买卖若干小盘股时,先于博时精选基金买入或者卖出。根据证监会新闻发言人提供的信息,马乐操纵他人名下账户,先于或者同期于其管理基金买入相同股票多达70余只。

  他最后表示,证监会将始终坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类各类违法违规行为,我们将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  7月底,经济观察报刊文指出,马乐近期已因两个可疑账户被控制。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  证监会新闻发言人表示,依据国务院《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》,本案将移送公安机关进一步侦查。熟悉证监会稽查工作的人士对《第一财经日报》表示,近年来证监会与公安机关案件合作的密切程度一直在提高,尽快移送案件有利于公安机关更好地固定证据,为公诉机关追究刑事责任打好基础。

  据媒体报道称,原博时基金经理马某因在操作上同两个账户高度关联,涉嫌内幕交易而被控制,其中一个账户的资金高达十亿元。深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。据分析,马某在2011年4月12日至2013年6月21日,任职博时精选基金经理期间,通过先进先出的方式买中该基金仓位中的小盘股来进行获利。监管部门还查出了另一个隐秘账户,该账户可能由马某间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。(中新网证券频道)

  对此,证监会相关负责人昨日未明确提及涉案金额,仅提及“涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大”。 根据《刑法》,马乐上述行为构成利用未公开信息交易罪。下一步,该案将依法移送公安机关查处。

  该负责人同时表示,证监会一直以来坚决维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者利益,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现必定坚决打击。

  证监会6月已立案调查

  据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。证监会昨日则表态,6月份证监会已对其立案调查。

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