原中国聚焦国人民邮政总部公司基金亚军事营地

图片 1华夏理财封面

  作者 宋兆卿

图片 2中邮基金经理、前冠军厉建超(资料图)

  作者:王子钦

  国内最大基金老鼠仓案日前尘埃落定,原博时基金[微博]旗下基金经理马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。“刑三缓五”的结果让人大跌眼镜,此前外界预计刑期在5-10年。史上 最大老鼠仓案如此轻描淡写地落幕,恐怕只会让硕鼠窃笑,基民寒心。难怪有人出言讽刺,监管部门的处罚力度快赶上“自罚三杯”了。

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  摘要:小三反目、同事内斗、同行举报,惹上“老鼠仓”官司的基金经理们接力上演着重口味的狗血剧,而他们自己却又无一不是被“钱色”所伤。“英雄难过美人关,美人难过金钱关”,基金经理们钱多人帅,引无数美女竞折腰,而对金钱的迷恋和追求更使其欲望堕入深渊。  

  一问:10亿元老鼠仓规模,这还不算情节特别严重吗?

  记者 黄悦

  招商基金前副总杨奕英俊潇洒,却为情所困、为爱伤神,他的铁汉柔情最终演绎了一出小三上位不成终反目的戏码,一纸举报信在业界掀起惊涛骇浪。原博时基金经理马乐曾是清华学霸,工作兢兢业业,却因难抵金钱诱惑而误入歧途,坊间传闻,他在公司内斗中被一名GAY 同事举报而出局。原中邮基金冠军基金经理厉建超也是如此,因为同行的羡慕嫉妒恨,监管层收到了举报小纸条,公司因此乌云密布。  

  我国《刑法》对内幕交易罪有明确规定:情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  马年初开,证监会的监管风暴又至。继前博时基金经理马乐老鼠仓一案日前在深圳市中级人民法院开庭,日前媒体报道,中邮基金旗下的基金经理厉建超涉嫌违规,在春节后被有关方面带走协助调查。该基金经理,曾担任2013年冠军基金中邮战略新兴产业基金的基金经理。

  资本市场的金钱江湖是何其险恶?大佬们面临着怎样的生存困境?其实,你懂的!  

  马乐案是2009年《刑法修正案(七)》实施以来,交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大、盈利金额最多的一宗基金“老鼠仓”案件。以10.5亿元的老鼠仓规模刷新了基金业内幕交易纪录,此前被称为“史上最大老鼠仓”的李旭利案涉案规模不到3亿元。

  冠军基金经理遭调查

  若不想官司缠身,不想被斥为“硕鼠”,那遵纪守法是必须的。不然,学习一哥王亚伟转投私募好了,一个华丽转身,成就另一番霸业。  

  令人大跌眼镜的是,这一最大“老鼠仓”案所受到的处罚仅仅是“刑三缓五”,竟不在“情节特别严重之列”。来自新浪网的调查显示,有九成网友认为这一判决处罚过轻,有95%的网友表示对基金老鼠仓治理现状不满意。

  据媒体报道,2月11日,元宵节前3天,中邮基金的基金经理厉建超被有关方面带走调查。据知情人士透露,厉建超或涉嫌老鼠仓,具体情况不详。

  自2008 年上投摩根唐建首开“老鼠仓”被查处先河之后,证监会已处罚十余例案件。当博时基金前基金经理马乐“老鼠仓”案情公布后,业内盛传证监会正在查处一起更大规模的基金“老鼠仓”,一场更大的风暴正向基金业袭来……

  自2007年以来,除马乐外,共有10位老鼠仓基金经理被处罚。相比十位老鼠仓“前辈”,马乐的老鼠仓情节更为严重,而处罚则明显偏轻。

  厉建超曾作为双基金经理之一管理中邮新兴产业股票基金(下称中邮战略),去年7月23日离任时,该基金当年收益已达62.2%,成为全市场基金冠军,到去年年底,该基金以超过82%的收益率荣登年度冠军宝座。

  悲催杨奕被小三拉下马的基金经理

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  曾经的冠军基金经理涉案被调查,在基金业史上还是第一次。

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  二问:基金公司一句“人已离职”,就可以置身事外吗?

  独自掌舵71亿基金或成疑点

  在基金圈内,杨奕是典型的“高富帅”,是IQ和EQ双高的男人,毕业于美国名校,英俊潇洒又浪漫多金,是韩剧男主角的模子。遗憾的是,年届四十的他,在男人魅力与智慧的峰值时期,终因没有抵挡住美色的诱惑而从云端坠落。

  对此判决结果,博时基金表示,“我们公司尊重监管层的意见,而且他已经不在我们公司了,没有其他态度。”而招商基金在杨奕“老鼠仓”案曝出时的回应是,该员工已于去年8月离职,对杨奕具体涉案细节及对投资者的影响只字不提。

  中邮战略新兴产业、中邮核心优选(下称中邮优选),

  早在进入基金圈之前,杨奕就已是“金领”了,作为招商基金的前副总,他也曾是公司的招牌。

  基金经理涉嫌建立老鼠仓,基金公司一般都定性为 “个人问题”,但如此定性显然并不客观,“人已离职”的说法更不能成为推脱责任的挡箭牌。就算离职,但他建老鼠仓的时候是在任职期间干的事,基金公司负有不可推卸的责任,至少存在用人不察、监控不严、教育不力等问题。

  2012年5月2日,中邮战略产业厉建超仅仅两天之后的2012年5月4日,另一基金经理王丽萍从中邮优选离任,而厉建超也成为单独操盘这个当时资产75亿基金的一把手,这个局面直至2013年5月,另一基金经理陈纲加入才改变。

  2003年,杨奕加入招商基金管理有限公司,曾任基金管理部高级研究员、固定收益投资部副总监,离职前曾担任招商基金副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理。

  另一方面,老鼠仓养肥了硕鼠,绝大多数普通投资人的资产被无情吞噬。金牛理财网数据显示,马乐任期内基金回报率为-14.98%,而其个人账户两年 赢利超11倍。基民更关心老鼠仓给自己带来多大损失,能否获得补偿,而这些恰恰是基金公司讳莫如深的话题。基金持有人的信心因此而受到了严重打击。万家基金邹昱涉债黑幕曝光之后,万家基金公司旗下基金就被赎回几十亿,杨奕事件使招商基金遭受“硬性赎回”几十亿。

  短短的一年间,厉建超独自操盘71亿的基金。这1年又22天的任期内,厉建超带来的回报为-5.38%,是不争的事实。

  杨奕在担任招商基金专户基金经理期间,是专户界的明星基金经理。有关数据显示,截至2012年底,他曾管理过的组合过往一年收益率为8.46%,排名靠前;另一组合成立以来,累计收益率达305.99%,6年累计收益率在同类排名第一。

  老鼠仓并非只是一家基金公司的丑闻,整个基金行业亦为之蒙羞。基金老鼠仓发生后,基金公司应积极自查、反省与考虑补偿机制。监管部门对基金公司亦不应再睁只眼闭只眼,可采取暂停其新基金发行、基金管理费打折收取等措施处罚基金公司。

  监管层是否在此期间发现了其涉嫌老鼠仓违规的异动,目前尚不清楚。

  《CM华夏理财》从多位知情人士处获悉,杨奕于2012年4月被招商基金的一位女销售举报存在老鼠仓行为,两人曾有过一段轰轰烈烈的婚外恋。据招商基金的员工介绍,杨奕和妻子育有一子,已经读初中了。

  三问:查处来源多为举报,还有更靠谱的办法吗?

  不仅如此,厉建超更独自执掌中邮战略至2012年12月21日,任泽松加入管理团队。这个2013年的冠军基金,当时只有区区6190万的资产总值。

  据招商基金内部人士向《CM华夏理财》爆料,该女销售是八零后,姿色中上,曾在酒店工作过,很有手段。在搭上杨奕之前是公司的前台,老公在银行工作,有一个孩子只有几岁,事发后该女从公司辞职了。

  老鼠仓已经从个案演变成普遍现象,并且出现了新的变化:一,基金经理从一线基金经理向投资团队核心人士转变,从老资格的行业人才向新入行的基金经理 转变;二,老鼠仓的交易金额越来越惊人。博时马乐获利1883万元,成交金额累计10.5亿余元;杨奕违法所得1000多万元,交易金额3亿多元;三,其 操作手段越来越复杂隐蔽,不愧是高智商犯罪。

  从两个基金的收益率走势图看,厉建超执掌中邮战略的期间,两只基金基本上同涨同跌。而在行业配置不无重叠之处,其中2012年三季度中邮优选、中邮战略分别持有银邦股份市值1.53亿、328万。

  “杨奕也想过抛妻别子,无奈老婆一直忍耐,不肯离婚,后来心力交瘁,向小三摊牌说离不了,就此惹怒了小三。”爆料者说。

  而此前的很多内幕交易案件基本都源于知情人举报,监管部门主动查处的案例并不多见。杨奕案的曝出是由于小三上位不成最终反目,一纸举报信掀起惊涛骇浪;马乐案传闻是他在公司内斗中被一名GAY同事举报;而原中邮基金冠军基金经理厉建超也是如此,因为同行的羡慕嫉妒恨,监管层收到了举报小纸条。

  抱团持股涉嫌利益输送

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